①不按照规定向客户出示风险说明书,向客户作获利保证或与客户约定分享利益、共担风险的;
②未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易的;
③提供虚假的期货市场行情、信息,或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;
④向客户提供虚假成交回报的;
⑤未将客户交易指令下达到期货交易所内的;
⑥挪用客户保证金的;
⑦有中国证监会规定的其他欺诈客户的行为的。
期货经纪公司有以上所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
19
期货经纪公司应设立的部门
期货经纪公司是一种代表客户进行期货和期权交易的经济组织,是期货市场的重要组成部分。因为数以万计的客户就是通过他们与交易所打交道,经纪公司便成了客户与交易所联结的桥梁和纽带。